1、关于期货合约，以下表述错误的是（）
A．金融期货合约的交割大多采用现金结算
B．盯市制度对保证期货合约的履行非常重要
C．期货合约是非标准化合约
D．投机者是期货市场的重要组成部分
答案：C
解析：期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。相对远期合约来说，期货合约是标准化合约。
2、关于中证全债指数，以下表述错误的是（）
A．中证全债指数为债券投资者提供了投资分析工具和业绩评价基准
B．中证全债指数是由中证指数有限公司编制
C．中证全债指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了最近收盘价
D．中证全债指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数
答案：C
解析：中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。中证全债指数为债券投资者提供了投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。
3、关于可转换债券的特征和要素，以下表述正确的是（）。
A．可转换债券一般每月付息一次
B．可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权
C．在转股前，可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系
D．可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率
答案：B
解析：可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本全及最后一期利息。因为具有可转换性，可转换债券利率—般低于普通公司债券利率，企业发行可转换债券可以降低筹资成本。在转股前，它是—种公司债券，有规定的期限和利率，体现了公司和可转债持有者之间的债权债务关系；转股后，它变成了股票，可转债持有者变成公司股东，体现所有权关系。可转换债券的双重选择权是指，对于投资者来说可自行选择是否转股，对发行人来说可自行选择是否提前赎回。
4、关于沪港通和深港通的结算机制，以下表述正确的是（）。
A．沪港通和深港通的双向交易均为港币结算
B．沪港通和深港通的双向交易均为人民币结算
C．沪港通的沪股通以人民币结算，港股通以美元结算；深港通的深股通以人民币结算，港
股通以港币结算
D．沪港通和深港通的港股通以港币结算，沪股通、深股通以人民币结算
答案：B
解析：沪港通和深港通的双向交易均以人民币作为结算单位。
5、关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（）。
A．投资组合平均剩余期限
B．跟踪误差
C．融资比例
D．浮动利率债券投资情况
答案：B
解析：由于债券也是货币市场基金的主要投资对象，货币市场基金同样会面临利率风险、信用风险和流动性风险。相对而言，衡量货币市场基金的风险指标主要有平均剩余期限和平均剩余存续期、融资回购比例、浮动利率债券投资情况以及投资对象的信用评级等。
6、证券投资基金获得的下列收入中，需缴纳增值税的是（）。
A．质押式买入返售业务取得的同业利息收入
B．国有企业发行的债券利息收入
C．证券投资基金管理人运用基金买卖股票差价收入
D．存款利息收入
答案：B
解析：根据《营业税改征增值税试点有关事项的规定》，存款利息不征收增值税。根据《营业税改增值税试点过渡*策的规定），对下列金融商品转让收入免征增值税：香港市场投资者（包括单位和个人）通过基金互认买卖内地基金份额，证券投资基金（封闭式证券投资基
金、开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券。根据《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关*策的通知》，证券投资基金开展质押式买人返售取得金融同业往来利息收入免征增值税。
7、小王于年10月20日（周五）赎回了某公募货币市场基金，他应享受的利润日包含（）。
A.年10月20日、21日
B.年10月20日
C.年10月20日、21日、22日
D.年10月20日、21日、22日、23日
答案：C
解析：货币市场基金当日进行申购，下一个交易日起开始享有收益分配；当日进行赎回，下一个交易日起停止享有收益分配。因此当货币型基金周五赎回时，将在下一个交易日起停止享有收益分配，因此还是能够得到周六和周日的收益分配的。
8、对于卖空交易，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定，以下表述错误的是（）。
A．对股东人数有下限要求
B．对股票价格波动幅度有上限要求
C．对上交所上市交易时间有下限要求
D．对股票价格有上限要求
答案：D
解析：在《上海证券交易所融资融券交易实施细则）中，上交所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合以下7个条件：
(1)在上交所上市交易超过3个月。
(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
(3)股东人数不少于人。
(4)在过去3个月内没有出现下列情形之一：①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于万元；②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
(5)股票发行公司已完成股权分置改革。
(6)股票交易未被上交所实行特别处理。
(7)上交所规定的其他条件。
9、关于银行间债券市场纯券过户结算方式，以下表述错误的是（）。
A．交易方有风险，付款方无风险
B．债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理
C．特点是快捷，简便
D．是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式
答案：A
解析：纯券过户，是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理。这是—种交易双方建立在互相了解和信任基础上的—种结算方式，也是国外发达市场常用的—种结算方式。纯券过户的特点是快捷、简便，其本质是资金清算风险由交易双方承担。纯券过户的结算方式对结算双方都存在风险，即对手方可能不如期交券或付款的风险，因此采用此种结算方式应谨慎选择对手方。
10、根据风险-收益分析框架，两位具有不同风险厌恶程度的投资者，他们的最优投资组合与资产市场线的关系是（）。
A．风险厌恶程度低的投资人，其选择最终会位于资本市场线下方
B．风险厌恶程度高的投资人，其选择最终会位于资产市场线下方
C．不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在有效前沿内部
D．不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在资本市场线上
答案：D
解析：资本市场线指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，代表了加入无风险资产后的新的有效前沿。最优的投资组合是该投资者的无差异曲线与有效前沿的切点，代表了能使投资者满意度最高且能够实现的有效组合，因此不论投资者风险厌恶程度高低，这两位投资人的选择最终都会落在资本市场线上。
往期回顾
1.基金从业《科目2：基础知识》年3月真题解析一
2.基金从业《科目2：基础知识》年3月真题解析二
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